第六章　促進(jìn)與保障

第四十三條 市、區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)將綠色金融發(fā)展納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，明確規(guī)劃目標(biāo)、責(zé)任分工和具體工作措施。

市人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，合理布局綠色金融重大戰(zhàn)略項(xiàng)目、重大綠色環(huán)保工程和重大綠色金融基礎(chǔ)設(shè)施。

第四十四條 市地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)綠色金融信息系統(tǒng)建設(shè)，加快推動(dòng)綠色企業(yè)(項(xiàng)目)庫(kù)、綠色金融公共服務(wù)平臺(tái)、綠色金融監(jiān)管系統(tǒng)的建設(shè)，整合市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)、金融、環(huán)保等監(jiān)管信息，將污染物達(dá)標(biāo)排放情況、環(huán)保違法違規(guī)記錄等環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)信息與征信體系連接，為金融機(jī)構(gòu)、相關(guān)企業(yè)、認(rèn)證和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)等提供相關(guān)服務(wù)。

市人民政府相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)推動(dòng)獲得綠色金融支持的企業(yè)在綠色金融公共服務(wù)平臺(tái)或其他指定平臺(tái)提交其環(huán)境績(jī)效相關(guān)信息，為金融機(jī)構(gòu)、認(rèn)證和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事綠色金融活動(dòng)提供便利。

第四十五條 市、區(qū)人民政府以及各部門選擇合作金融機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將金融機(jī)構(gòu)實(shí)施環(huán)境信息披露的情況和綠色金融業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果作為重要依據(jù)。

第四十六條 市人民政府應(yīng)當(dāng)建立健全與綠色金融發(fā)展相適應(yīng)的人才培養(yǎng)、引進(jìn)、使用、評(píng)價(jià)、激勵(lì)、流動(dòng)機(jī)制，將綠色金融人才作為重點(diǎn)引進(jìn)和培育的高層次金融人才予以扶持。

第四十七條 支持設(shè)立綠色產(chǎn)業(yè)投資基金，吸引有實(shí)力的機(jī)構(gòu)投資者和社會(huì)資本投資環(huán)保、節(jié)能、清潔能源、綠色交通、綠色建筑和海綿城市建設(shè)等領(lǐng)域的企業(yè)和項(xiàng)目。

市、區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)按照政府引導(dǎo)基金規(guī)模的一定比例，聯(lián)合社會(huì)資本設(shè)立綠色產(chǎn)業(yè)投資基金，政府引導(dǎo)基金的出資比例可以達(dá)到百分之五十。歸屬政府引導(dǎo)基金的投資超額收益部分可以向社會(huì)資本讓利，其中天使投資引導(dǎo)基金最高讓利可以達(dá)到百分之百。

第四十八條 市、區(qū)人民政府可以對(duì)綠色金融活動(dòng)予以補(bǔ)貼、貼息或者獎(jiǎng)勵(lì)。

第四十九條 市人民政府設(shè)立的政策性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為綠色融資主體提供信用增進(jìn)服務(wù)。市地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)確定政策性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)綠色融資擔(dān)保業(yè)務(wù)規(guī)模比例、年度增長(zhǎng)率等業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)。

第五十條 市人民政府應(yīng)當(dāng)將中小微企業(yè)的綠色信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償納入中小微企業(yè)銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金池，并可以在資金池現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例的基礎(chǔ)上適當(dāng)提高政府風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例。

第五十一條 支持中國(guó)人民銀行駐深機(jī)構(gòu)采取下列促進(jìn)綠色金融發(fā)展的措施：

(一)鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展綠色信貸、發(fā)行并投資綠色債券;

(二)探索開展綠色信貸證券化;

(三)強(qiáng)化貨幣政策工具引導(dǎo)，運(yùn)用再貸款、再貼現(xiàn)支持綠色信貸發(fā)展;

(四)支持金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)開展跨境綠色投融資活動(dòng)并提供便利;

(五)其他支持綠色金融發(fā)展的措施。

第五十二條 支持國(guó)家銀行保險(xiǎn)監(jiān)管部門駐深機(jī)構(gòu)采取下列促進(jìn)綠色金融發(fā)展的措施：

(一)鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提高綠色信貸不良容忍度;

(二)探索有條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在設(shè)置總體資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重下限的基礎(chǔ)上開展降低綠色資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重和提高棕色資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的試點(diǎn);

(三)引導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)針對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新開展投貸聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù);

(四)推動(dòng)綠色保險(xiǎn)產(chǎn)品創(chuàng)新，為綠色保險(xiǎn)產(chǎn)品備案提供便利;

(五)指導(dǎo)保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立綠色投資制度，開展綠色投資;

(六)其他支持綠色金融發(fā)展的措施。

第五十三條 支持國(guó)家證券監(jiān)管部門駐深機(jī)構(gòu)采取下列促進(jìn)綠色金融發(fā)展的措施：

(一)在同等條件下為綠色企業(yè)開辟優(yōu)先上市輔導(dǎo)便利通道;

(二)引導(dǎo)降低綠色股票、綠色債券交易手續(xù)費(fèi);

(三)引導(dǎo)開展國(guó)際合作，引進(jìn)境外綠色投資者投資綠色債券;

(四)鼓勵(lì)證券公司承銷綠色債券，將承銷綠色債券作為證券公司履行社會(huì)責(zé)任的重要內(nèi)容納入評(píng)價(jià)范圍;

(五)其他支持綠色金融發(fā)展的措施。

第五十四條 深圳證券交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)加強(qiáng)上市公司環(huán)境信息披露監(jiān)督管理，為綠色債券發(fā)行和上市交易提供便利通道，開發(fā)推廣綠色金融相關(guān)指數(shù)，擴(kuò)大國(guó)際綠色金融合作，推動(dòng)資本市場(chǎng)綠色金融發(fā)展。

第五十五條 市人民政府應(yīng)當(dāng)推動(dòng)建立服務(wù)企業(yè)清潔、低碳、綠色發(fā)展的環(huán)境權(quán)益交易市場(chǎng)，促進(jìn)深圳碳交易市場(chǎng)發(fā)展，完善碳普惠制度，積極培育高效便捷的排污權(quán)、節(jié)能量(用能權(quán))、水權(quán)交易市場(chǎng)。

第五十六條 鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)和金融科技企業(yè)利用區(qū)塊鏈、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等金融科技手段支持綠色金融創(chuàng)新發(fā)展。

第五十七條 支持金融機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)組織加入國(guó)際知名綠色金融、可持續(xù)金融組織;支持國(guó)際知名綠色金融、可持續(xù)金融組織等社會(huì)組織在深圳設(shè)立地區(qū)中心、分中心或者分支機(jī)構(gòu)。

第五十八條 市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)探索設(shè)立現(xiàn)代綠色金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，將綠色金融發(fā)展納入國(guó)有金融機(jī)構(gòu)績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系。

第五十九條 市人民政府應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)在綠色金融發(fā)展中表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì);將綠色金融納入市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)選范圍，按照相關(guān)規(guī)定評(píng)選和獎(jiǎng)勵(lì)。

第七章　監(jiān)督與管理

第六十條 市地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同中央駐深金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立綠色金融發(fā)展聯(lián)席會(huì)議制度，促進(jìn)綠色金融發(fā)展。

第六十一條 市地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)積極探索創(chuàng)新和完善促進(jìn)綠色金融發(fā)展的體制機(jī)制，支持以區(qū)塊鏈為基礎(chǔ)的跨境綠色資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、認(rèn)證、倉(cāng)儲(chǔ)和交易平臺(tái)建設(shè)，探索構(gòu)建跨境合作機(jī)制。具體管理辦法由市地方金融監(jiān)管部門會(huì)同中央駐深金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定。

第六十二條 金融機(jī)構(gòu)不得以綠色金融產(chǎn)品的名義對(duì)不具備綠色特性的金融產(chǎn)品進(jìn)行宣傳、銷售或者推廣;相關(guān)企業(yè)不得以綠色融資的名義為不具備綠色特性的項(xiàng)目申請(qǐng)綠色資金;認(rèn)證和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得為不具備綠色特性的企業(yè)或者項(xiàng)目出具綠色認(rèn)證報(bào)告或者綠色評(píng)級(jí)報(bào)告。

金融機(jī)構(gòu)、相關(guān)企業(yè)以及認(rèn)證和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照誠(chéng)實(shí)信用的原則，建立防范前款禁止行為的工作機(jī)制，明確相關(guān)責(zé)任，依法依規(guī)開展綠色金融相關(guān)活動(dòng)。

第六十三條 綠色金融認(rèn)證和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證、評(píng)級(jí)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

(一)按照相關(guān)認(rèn)證、評(píng)級(jí)規(guī)范要求，獨(dú)立、客觀、公正地開展認(rèn)證、評(píng)級(jí)工作，并對(duì)其出具的認(rèn)證、評(píng)級(jí)報(bào)告的規(guī)范性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé);

(二)認(rèn)證、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其人員與被認(rèn)證、評(píng)級(jí)對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避;

(三)履行保密義務(wù)，不得非法泄露被認(rèn)證、評(píng)級(jí)對(duì)象的相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。

第八章　法律責(zé)任

第六十四條 金融機(jī)構(gòu)和相關(guān)主體違反本條例第八條至第十四條的規(guī)定，未建立綠色金融相關(guān)制度或者未按照規(guī)定開展有關(guān)活動(dòng)的，由市地方金融監(jiān)管部門責(zé)令限期改正。

第六十五條 環(huán)境高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)違反本條例第二十三條第一款的規(guī)定，未投?；蛘呃m(xù)保環(huán)境污染強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)的，由市生態(tài)環(huán)境部門責(zé)令限期投保或者續(xù)保;拒不投?；蛘呃m(xù)保的，處保險(xiǎn)費(fèi)三倍罰款。

第六十六條 金融機(jī)構(gòu)違反本條例第三十二條至第三十五條的規(guī)定，未對(duì)投資項(xiàng)目開展綠色投資評(píng)估的，由市地方金融監(jiān)管部門責(zé)令限期改正，處五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款;項(xiàng)目發(fā)生應(yīng)當(dāng)處警告以外行政處罰的生態(tài)環(huán)境損害事件的，按照提供貸款或者投資金額的百分之一以上百分之十以下處以罰款。

第六十七條 金融機(jī)構(gòu)違反本條例第三十六條的規(guī)定，未將綠色投資評(píng)估內(nèi)容納入投資后管理的，由市地方金融監(jiān)管部門責(zé)令限期改正，處五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款。

第六十八條 本條例第三十九條規(guī)定的環(huán)境信息披露責(zé)任主體違反本條例第四十條至第四十二條規(guī)定，未按照規(guī)定披露環(huán)境信息的，由市地方金融監(jiān)管部門責(zé)令限期改正;拒不改正，或者虛構(gòu)、捏造數(shù)據(jù)或者信息的，處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第六十九條 環(huán)境信息披露責(zé)任主體違反本條例關(guān)于環(huán)境信息披露規(guī)定的，除依法予以處罰外，相關(guān)部門還可以采取下列措施：

(一)將該機(jī)構(gòu)的違法行為信息提供給信用信息管理機(jī)構(gòu)，并通過(guò)綠色金融公共服務(wù)平臺(tái)網(wǎng)站、政府網(wǎng)站或者新聞媒體向社會(huì)公布;

(二)按照有關(guān)規(guī)定采取信用聯(lián)合懲戒措施。

第七十條 金融機(jī)構(gòu)、相關(guān)企業(yè)或者認(rèn)證和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)違反本條例第六十二條規(guī)定的，由市市場(chǎng)監(jiān)管部門和國(guó)家駐深金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定處理。

第七十一條 認(rèn)證和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)違反本條例第六十三條規(guī)定，存在下列情形之一的，由市市場(chǎng)監(jiān)管部門處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款：

(一)違反職業(yè)道德規(guī)范和獨(dú)立性要求的;

(二)認(rèn)證、評(píng)級(jí)報(bào)告存在重大遺漏或嚴(yán)重失實(shí)的;

(三)有利害關(guān)系應(yīng)當(dāng)回避但未回避的;

(四)非法泄露被認(rèn)證、評(píng)級(jí)對(duì)象的相關(guān)數(shù)據(jù)和信息的。

第九章　附　則

第七十二條 本條例下列用語(yǔ)的含義：

(一)綠色信貸，是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為支持應(yīng)對(duì)氣候變化、環(huán)境改善、資源節(jié)約高效利用和生態(tài)保護(hù)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所提供的信貸產(chǎn)品及服務(wù)。

(二)綠色供應(yīng)鏈，是指將環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約的理念貫穿于企業(yè)從產(chǎn)品設(shè)計(jì)到原材料采購(gòu)、生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷售、使用和報(bào)廢處理的全過(guò)程，使企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與環(huán)境保護(hù)相協(xié)同的上下游關(guān)系。

(三)綠色保險(xiǎn)，是指保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)為支持應(yīng)對(duì)氣候變化、環(huán)境改善、資源節(jié)約高效利用和生態(tài)保護(hù)，對(duì)節(jié)能環(huán)保、清潔能源、綠色交通、綠色建筑等領(lǐng)域提供的保險(xiǎn)產(chǎn)品。

(四)綠色債券，是指將募集資金專門用于支持符合規(guī)定條件的綠色產(chǎn)業(yè)、綠色項(xiàng)目或?yàn)榫G色產(chǎn)業(yè)、綠色項(xiàng)目進(jìn)行再融資，依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。綠色債券可以分為綠色金融債券、綠色企業(yè)債券、綠色公司債券、綠色債務(wù)融資工具等非結(jié)構(gòu)化融資產(chǎn)品，綠色資產(chǎn)支持證券等結(jié)構(gòu)化融資產(chǎn)品，以及其他綠色債券產(chǎn)品。

(五)綠色融資主體，是指為綠色資產(chǎn)或者綠色項(xiàng)目進(jìn)行融資活動(dòng)，承擔(dān)融資責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的法人。

(六)綠色基金，是指以促進(jìn)綠色發(fā)展、改善生態(tài)環(huán)境為目標(biāo)，投資于能產(chǎn)生環(huán)境效益或從事環(huán)境相關(guān)業(yè)務(wù)企業(yè)和項(xiàng)目的公募基金產(chǎn)品或其他投資主體。綠色基金可以分為綠色產(chǎn)業(yè)投資基金和綠色證券投資基金。

(七)碳普惠：是指對(duì)小微企業(yè)、社區(qū)家庭和個(gè)人的節(jié)能減碳行為進(jìn)行具體量化和賦予一定價(jià)值，并建立起以商業(yè)激勵(lì)、政策鼓勵(lì)和核證減排量交易相結(jié)合的正向引導(dǎo)機(jī)制。

(八)環(huán)境權(quán)益，是指政府對(duì)行為主體在自然資源和環(huán)境容量消耗數(shù)量方面設(shè)定許可、進(jìn)行總量控制而產(chǎn)生的權(quán)益。主要包括碳排放權(quán)、排污權(quán)、水權(quán)、節(jié)能量(用能權(quán))、綠色電力證書等。

(九)綠色融資擔(dān)保，是指為綠色企業(yè)、綠色項(xiàng)目、或者以綠色資產(chǎn)作為主要反擔(dān)保措施的項(xiàng)目提供融資性擔(dān)保服務(wù)。

(十)棕色資產(chǎn)：是指特定會(huì)計(jì)主體在高污染、高碳(高能耗)和高水耗等非資源節(jié)約型、非環(huán)境友好型經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中形成的，能以貨幣計(jì)量，預(yù)期能帶來(lái)確定效益的資源。

第七十三條 本條例自2021年3月1日起施行。

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