(二)申報股票發(fā)行所需主要文件

　　1、招股說明書及招股說明書摘要;

　　2、最近3年審計報告及財務報告全文;

　　3、股票發(fā)行方案與發(fā)行公告;

　　4、保薦機構(gòu)向證監(jiān)會推薦公司發(fā)行股票的函;

　　5、保薦機構(gòu)關(guān)于公司申請文件的核查意見;

　　6、輔導機構(gòu)報證監(jiān)局備案的《股票發(fā)行上市輔導匯總報告》;

　　7、律師出具的法律意見書和律師工作報告;

　　8、企業(yè)申請發(fā)行股票的報告;

　　9、企業(yè)發(fā)行股票授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的股東大會決議;

　　10、本次募集資金運用方案及股東大會的決議;

　　11、有權(quán)部門對固定資產(chǎn)投資項目建議書的批準文件(如需要立項批文);

　　12、募集資金運用項目的可行性研究報告;

　　13、股份公司設立的相關(guān)文件;

　　14、其他相關(guān)文件，主要包括關(guān)于改制和重組方案的說明、關(guān)于近三年及最近的主要決策有效性的相關(guān)文件、關(guān)于同業(yè)競爭情況的說明、重大關(guān)聯(lián)交易的說明、業(yè)務及募股投向符合環(huán)境保護要求的說明、原始財務報告及與申報財務報告的差異比較表及注冊會計對差異情況出具的意見、歷次資產(chǎn)評估報告、歷次驗資報告、關(guān)于納稅情況的說明及注冊會計師出具的鑒證意見等、大股東或控股股東最近一年又一期的原始財務報告。

　　(三)核準程序

　　1、在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準程序：

　　(1)申報。發(fā)行人應當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報。特定行業(yè)的發(fā)行人應當提供管理部門的相關(guān)意見。

　　(2)受理。中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

　　(3)初審。中國證監(jiān)會受理申請文件后，由相關(guān)職能部門對發(fā)行人的申請文件進行初審。中國證監(jiān)會在初審過程中，將征求發(fā)行人注冊地省級人民政府是否同意發(fā)行人發(fā)行股票的意見，并就發(fā)行人的募集資金投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求國家發(fā)改委的意見。

　　(4)預披露。根據(jù)《證券法》第二十一條的規(guī)定，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預先披露有關(guān)申請文件。因此，發(fā)行人申請文件受理后、發(fā)審委審核前，發(fā)行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其企業(yè)網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應當與中國證監(jiān)會網(wǎng)站的完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。

　　(5)發(fā)審委審核。相關(guān)職能部門對發(fā)行人的申請文件初審完成后，由發(fā)審委組織發(fā)審委會議進行審核。

　　(6)決定。中國證監(jiān)會依照法定條件對發(fā)行人的發(fā)行申請作出予以核準或者不予核準的決定，并出具相關(guān)文件。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應在6個月內(nèi)發(fā)行股票;超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。此外，發(fā)行申請核準后、股票發(fā)行結(jié)束前，發(fā)行人發(fā)生重大事項的，應當暫緩或者暫停發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會，同時履行信息披露義務。影響發(fā)行條件的，應當重新履行核準程序。股票發(fā)行申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起6個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

　　2、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準程序。

　　發(fā)行人董事會應當依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準;決議至少應當包括下列事項：股票的種類和數(shù)量，發(fā)行對象，價格區(qū)間或者定價方式，募集資金用途，發(fā)行前滾存利潤的分配方案，決議的有效期，對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)，其他必須明確的事項。

　　發(fā)行人應當按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報。保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應當在專項意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。

　　中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。中國證監(jiān)會受理申請文件后，由相關(guān)職能部門對發(fā)行人的申請文件進行初審，并由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核。中國證監(jiān)會依法對發(fā)行人的發(fā)行申請作出予以核準或者不予核準的決定，并出具相關(guān)文件。

　　發(fā)行人應當自中國證監(jiān)會核準之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票;超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。發(fā)行申請核準后至股票發(fā)行結(jié)束前發(fā)生重大事項的，發(fā)行人應當暫緩或者暫停發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會，同時履行信息披露義務。出現(xiàn)不符合發(fā)行條件事項的，中國證監(jiān)會撤回核準決定。

　　股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起6個月后再次提出股票發(fā)行申請。

　　四、促銷和發(fā)行

　　(一)詢價

　　首次公開發(fā)行股票，應當通過向特定機構(gòu)投資者(以下簡稱"詢價對象")詢價的方式確定股票發(fā)行價格。發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進行推介。詢價分為初步詢價和累計技標詢價。發(fā)行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

　　詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。

　　(二)路演推介

　　在發(fā)行準備工作已經(jīng)基本完成，并且發(fā)行審查已經(jīng)原則通過(有時可能是取得附加條件通過的承諾)的情況下，主承銷商(或全球協(xié)調(diào)人)將安排承銷前的國際推介與詢價，此階段的工作對于發(fā)行、承銷成功具有重要的意義。這一階段的工作主要包括以下幾個環(huán)節(jié)：

　　1、預路演

　　預路演是指由主承銷商的銷售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為大型的專業(yè)機構(gòu)投資者，對他們進行廣泛的市場調(diào)查，聽取投資者對于發(fā)行價格的意見及看法，了解市場的整體需求，并據(jù)此確定一個價格區(qū)間的過程。為了保證預路演的效果，必須從地域、行業(yè)等多方面考慮抽樣的多樣性，否則詢價結(jié)論就會比較主觀，不能準確地反映出市場供求關(guān)系。

　　2、路演推介

　　路演是在主承銷商的安排和協(xié)助下，主要由發(fā)行人面對投資者公開進行的、旨在讓投資者通過與發(fā)行人面對面的接觸更好地了解發(fā)行人，進而決定是否進行認購的過程。通常在路演結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商便可大致判斷市場的需求情況。

　　3、簿記定價

　　簿記定價主要是統(tǒng)計投資者在不同價格區(qū)間的訂單需求量，以把握投資者需求對價格的敏感性，從而為主承銷商(或全球協(xié)調(diào)人)的市場研究人員對定價區(qū)間、承銷結(jié)果、上市后的基本表現(xiàn)等進行研究和分析提供依據(jù)。

　　以上環(huán)節(jié)完成后，主承銷商(或全球協(xié)調(diào)人)將與發(fā)行人簽署承銷協(xié)議，并由承銷團成員簽署承銷團協(xié)議，準備公開募股文件的披露。

　　五、上市

　　1、擬定股票代碼與股票簡稱。股票發(fā)行申請文件通過發(fā)審會后，發(fā)行人即可提出股票代碼與股票簡稱的申請，報深交所核定。

　　2、上市申請。發(fā)行人股票發(fā)行完畢后，應及時向深交所上市委員會提出上市申請，并需提交下列文件：

　　(1)上市申請書;

　　(2)中國證監(jiān)會核準其股票首次公開發(fā)行的文件;

　　(3)有關(guān)本次發(fā)行上市事宜的董事會和股東大會決議;

　　(4)營業(yè)執(zhí)照復印件;

　　(5)公司章程;

　　(6)經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的發(fā)行人最近3年的財務會計報告;

　　(7)首次公開發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人全部股票已經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責任公司托管的證明文件;

　　(8)首次公開發(fā)行結(jié)束后，具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資報告;

　　(9)關(guān)于董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份的情況說明和《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》;

　　(10)發(fā)行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關(guān)資料;

　　(11)首次公開發(fā)行后至上市前，按規(guī)定新增的財務資料和有關(guān)重大事項的說明(如適用);

　　(12)首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份持有人，自發(fā)行人股票上市之日起1年內(nèi)持股鎖定證明;

　　(13)相關(guān)方關(guān)于限售的承諾函;

　　(14)最近一次的招股說明書和經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全套發(fā)行申報材料;

　　(15)按照有關(guān)規(guī)定編制的上市公告書;

　　(16)保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書;

　　(17)律師事務所出具的法律意見書;(18)交易所要求的其他文件。

　　3、審查批準。證券交易所在收到發(fā)行人提交的全部上市申請文件后7個交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。

　　4、簽訂上市協(xié)議書。發(fā)行人在收到上市通知后，應當與深交所簽訂上市協(xié)議書，以明確相互間的權(quán)利和義務。

　　5、披露上市公告書。發(fā)行人在股票掛牌前3個工作日內(nèi)，將上市公告書刊登在中國證監(jiān)會指定報紙上。

　　6、股票掛牌交易。申請上市的股票將根據(jù)深交所安排和上市公告書披露的上市日期掛牌交易。一般要求，股票發(fā)行后7個交易日內(nèi)掛牌上市。

　　7、后市支持。需要券商等投資機構(gòu)提供企業(yè)融資咨詢服務、行業(yè)研究與報道服務、投資者關(guān)系溝通等。

　　以上就是關(guān)于企業(yè)上市條件有哪些，企業(yè)上市條件及流程介紹的內(nèi)容，希望對大家有幫助。

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