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上市輔導(dǎo)期需多長(zhǎng)時(shí)間 上市輔導(dǎo)期過(guò)后怎么上市(2)

  初審會(huì)討論決定提交發(fā)審會(huì)審核的,發(fā)行監(jiān)管部在初審會(huì)結(jié)束后出具初審報(bào)告,并書面告知保薦機(jī)構(gòu)需要進(jìn)一步說(shuō)明的事項(xiàng)以及做好上發(fā)審會(huì)的準(zhǔn)備工作。初審會(huì)討論后認(rèn)為發(fā)行人尚有需要進(jìn)一步披露和說(shuō)明的重大問(wèn)題、暫不提交發(fā)審會(huì)審核的,將再次發(fā)出書面反饋意見。

  (六)、發(fā)審會(huì)

  發(fā)審委制度是發(fā)行審核中的專家決策機(jī)制。目前第17屆發(fā)審委委員是63人。各組中委員個(gè)人存在需回避事項(xiàng)的,按程序安排其他委員替補(bǔ)。發(fā)審委通過(guò)召開發(fā)審會(huì)進(jìn)行審核工作。發(fā)審會(huì)以投票方式對(duì)首發(fā)申請(qǐng)進(jìn)行表決。根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》規(guī)定,發(fā)審委會(huì)議審核首發(fā)申請(qǐng)適用普通程序。發(fā)審委委員投票表決采用記名投票方式,會(huì)前需撰寫工作底稿,會(huì)議全程錄音。

  發(fā)審會(huì)召開5天前中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布會(huì)議公告,公布發(fā)審會(huì)審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、參會(huì)發(fā)審委委員名單等。首發(fā)發(fā)審會(huì)由審核人員向委員報(bào)告審核情況,并就有關(guān)問(wèn)題提供說(shuō)明,委員發(fā)表審核意見,發(fā)行人代表和保薦代表人各2名到會(huì)陳述和接受詢問(wèn),聆詢時(shí)間不超過(guò)45分鐘,聆詢結(jié)束后由委員投票表決。發(fā)審會(huì)認(rèn)為發(fā)行人有需要進(jìn)一步披露和說(shuō)明問(wèn)題的,形成書面審核意見后告知保薦機(jī)構(gòu)。

  保薦機(jī)構(gòu)收到發(fā)審委審核意見后,組織發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)按照要求回復(fù)。綜合處收到審核意見回復(fù)材料后轉(zhuǎn)相關(guān)監(jiān)管處室。審核人員按要求對(duì)回復(fù)材料進(jìn)行審核并履行內(nèi)部程序。

上市輔導(dǎo)期需多長(zhǎng)時(shí)間 上市輔導(dǎo)期過(guò)后怎么上市
上市輔導(dǎo)期需多長(zhǎng)時(shí)間 上市輔導(dǎo)期過(guò)后怎么上市(攝圖網(wǎng))

  (七)、封卷

  發(fā)行人的首發(fā)申請(qǐng)通過(guò)發(fā)審會(huì)審核后,需要進(jìn)行封卷工作,即將申請(qǐng)文件原件重新歸類后存檔備查。封卷工作在按要求回復(fù)發(fā)審委意見后進(jìn)行。如沒(méi)有發(fā)審委意見需要回復(fù),則在通過(guò)發(fā)審會(huì)審核后即進(jìn)行封卷。

  (八)、會(huì)后事項(xiàng)

  會(huì)后事項(xiàng)是指發(fā)行人首發(fā)申請(qǐng)通過(guò)發(fā)審會(huì)審核后,招股說(shuō)明書刊登前發(fā)生的可能影響本次發(fā)行上市及對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的應(yīng)予披露的事項(xiàng)。發(fā)生會(huì)后事項(xiàng)的需履行會(huì)后事項(xiàng)程序,發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定向綜合處提交會(huì)后事項(xiàng)材料。綜合處接收相關(guān)材料后轉(zhuǎn)相關(guān)監(jiān)管處室。審核人員按要求及時(shí)提出處理意見。需重新提交發(fā)審會(huì)審核的,按照會(huì)后事項(xiàng)相關(guān)規(guī)定履行內(nèi)部工作程序。如申請(qǐng)文件沒(méi)有封卷,則會(huì)后事項(xiàng)與封卷可同時(shí)進(jìn)行。

  (九)、核準(zhǔn)發(fā)行

  核準(zhǔn)發(fā)行前,發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)報(bào)送發(fā)行承銷方案。

  封卷并履行內(nèi)部程序后,將進(jìn)行核準(zhǔn)批文的下發(fā)工作。發(fā)行人領(lǐng)取核準(zhǔn)發(fā)行批文后,無(wú)重大會(huì)后事項(xiàng)或已履行完會(huì)后事項(xiàng)程序的,可按相關(guān)規(guī)定啟動(dòng)招股說(shuō)明書刊登工作。

  審核程序結(jié)束后,發(fā)行監(jiān)管部根據(jù)審核情況起草持續(xù)監(jiān)管意見書,書面告知日常監(jiān)管部門。

  三、與發(fā)行審核流程相關(guān)的其他事項(xiàng)

  發(fā)行審核過(guò)程中,我會(huì)將征求發(fā)行人注冊(cè)地省級(jí)人民政府是否同意其發(fā)行股票的意見,并就發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理規(guī)定征求國(guó)家發(fā)改委的意見(限主板和中小板企業(yè))。特殊行業(yè)的企業(yè)還根據(jù)具體情況征求相關(guān)主管部門的意見。

上市輔導(dǎo)期需多長(zhǎng)時(shí)間 上市輔導(dǎo)期過(guò)后怎么上市
上市輔導(dǎo)期需多長(zhǎng)時(shí)間 上市輔導(dǎo)期過(guò)后怎么上市(攝圖網(wǎng))

  為深入貫徹落實(shí)國(guó)家西部大開發(fā)戰(zhàn)略、支持西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,改進(jìn)發(fā)行審核工作服務(wù)水平,充分發(fā)揮滬、深兩家交易所的服務(wù)功能,更好地支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,首發(fā)審核工作整體按西部企業(yè)優(yōu)先,均衡安排滬、深交易所擬上市企業(yè)審核進(jìn)度的原則實(shí)施。同時(shí),依據(jù)上述原則,并結(jié)合企業(yè)申報(bào)材料的完備情況,對(duì)具備條件進(jìn)入后續(xù)審核環(huán)節(jié)的企業(yè)按受理順序順次安排審核進(jìn)度計(jì)劃。

  發(fā)行審核過(guò)程中的終止審查、中止審查和恢復(fù)審查按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。審核過(guò)程中收到舉報(bào)材料的,依程序處理。

  發(fā)行審核過(guò)程中,將按照對(duì)首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查的相關(guān)要求組織抽查。

  發(fā)行審核過(guò)程中遇到現(xiàn)行規(guī)則沒(méi)有明確規(guī)定的新情況、新問(wèn)題,發(fā)行監(jiān)管部將召開專題會(huì)議進(jìn)行研究,并根據(jù)內(nèi)部工作程序提出處理意見和建議。

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