下面介紹的是2013注評考試《經濟法》中關于其他證券機構的知識點:
第八章 證券法律制度
知識點十四:其他證券機構
一、證券登記結算機構
證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目的的法人。
設立證券登記結算機構必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
設立證券登記結算機構,自有資金不少于人民幣2億元。
二、證券交易服務機構
證券交易服務機構是指從事證券投資咨詢、資信評估,為證券發(fā)行和上市交易提供專業(yè)性服務的機構,包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構。
證券交易服務機構的成立,必須經國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門批準。
投資咨詢機構及其從業(yè)人員不得有下列行為:
(1)代理委托人從事證券投資;
(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;
(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;
(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。
三、證券業(yè)協會
證券業(yè)協會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。
四、證券監(jiān)督管理機構
我國依法對證券市場實行監(jiān)督管理的機構是中國證券監(jiān)督管理委員會。
在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時,經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的,可以延長15個交易日。
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