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2013注評考試《經(jīng)濟法》:其他證券機構

      下面介紹的是2013注評考試《經(jīng)濟法》中關于其他證券機構的知識點:

  第八章 證券法律制度

  知識點十四:其他證券機構

  一、證券登記結算機構

  證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目的的法人。

  設立證券登記結算機構必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

  設立證券登記結算機構,自有資金不少于人民幣2億元。

  二、證券交易服務機構

  證券交易服務機構是指從事證券投資咨詢、資信評估,為證券發(fā)行和上市交易提供專業(yè)性服務的機構,包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構。

  證券交易服務機構的成立,必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門批準。

  投資咨詢機構及其從業(yè)人員不得有下列行為:

  (1)代理委托人從事證券投資;

  (2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;

  (3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;

  (4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

  三、證券業(yè)協(xié)會

  證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。

  四、證券監(jiān)督管理機構

  我國依法對證券市場實行監(jiān)督管理的機構是中國證券監(jiān)督管理委員會。

  在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的,可以延長15個交易日。

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