1 嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（ C ）的憑證。 
　　A. 現(xiàn)金股利和股票股利 
　　B. 投票權(quán)和表決權(quán) 
　　C. 權(quán)益 
　　D. 投資回報
　　2 上海證券交易所于（ A ）正式開業(yè)。 
　　A. 1990年12月 
　　B. 1990年11月 
　　C. 1991年2月 
　　D. 1991年7月 
　　3 按照（ B ）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 
　　A. 交易規(guī)模 
　　B. 交易對象 
　　C. 交易性質(zhì) 
　　D. 交易場所
　　4 下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是（ B ）。 
　　A. 以資產(chǎn)凈值確定 
　　B. 在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定 
　　C. 以資產(chǎn)總值確定 
　　D. 在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定
　　5 權(quán)證從內(nèi)容上看具有（ D ）的性質(zhì)。 
　　A. 股權(quán) 
　　B. 債權(quán) 
　　C. 存托 
　　D. 期權(quán) 
　　6 信用交易是指投資者通過交付保證金取得（ C ）信用而進行的交易。 
　　A. 證券登記結(jié)算公司 
　　B. 證券交易所 
　　C. 證券經(jīng)紀商 
　　D. 投資者保護基金
　　7 我國相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣（ A ）。 
　　A. 國債 
　　B. B股 
　　C. 可轉(zhuǎn)換債券 
　　D. A股
　　8 （ C ）不是場外交易市場。 
　　A. 銀行間債券市場 
　　B. 債券柜臺市場 
　　C. 證券交易所 
　　D. 店頭市場
　　9 在場外交易市場，金融機構(gòu)的柜臺是（ C ）。 
　　A. 交易的組織者 
　　B. 交易的直接參與者 
　　C. 既是交易的組織者，又是交易的直接參加者 
　　D. 交易的監(jiān)管者
　　10 中國證券登記結(jié)算有限責任公司是（ B ）的法人。 
　　A. 風險自負的營利性 
　　B. 不以營利為目的 
　　C. 由證券交易所管理 
　　D. 經(jīng)財政部批準設(shè)立